美银赞同付出4千万美元宽和金 了断经纪人诈骗指控

当前您在的位置: > 2015年六合开奖记录 > 发布时间:2019-07-29 03:10 作者: admin

  新浪财经归纳7月21日音讯,据相关文件和知情人士泄漏,美国银行-美林已赞同付出4000万美元的宽和金,以了断触及一名前经纪人的“诈骗”指控。这是至少十年来针对相似指控的宽和金额最大的一笔。

  音讯人士称,宽和协议的收款方是罗伯特-莱文,他曾是网络设备制造商Cabletron Systems的联合创始人。

  音讯人士表明,在美林决议宽和之前,此案已进入裁定小组的终究听证会。另一宗诉讼也在审理中,触及同一家经纪商,相同要求补偿约4,000万美元。

  FINRA的BrokerCheck称,涉案的客户经理为查尔斯-基纳汉。该指控是2018年3月提出的,指控称“2012年2月至2017年12月期间,基纳汉对其提出的出资主张不合适、频频买卖且出具虚伪描绘。”这种做法一般被称为炒单。

  依据BrokerCheck的陈述,基纳汉于2007年开端在波士顿的美林作业,上周被公司辞退。

  FINRA裁定不是一个公共论坛,而是作为诉讼或调停的代替计划来处理争端。在这起案子中,美林在终究听证会后决议宽和。记者无法当即联系到基纳汉和莱文置评。

  第二起投诉

  证券诉讼及咨询集团创始人兼负责人克雷格-麦卡恩表明,FINRA的BrokerCheck体系数据显现,这是曩昔10年逾2.9万人中触及个人索赔金额最大的一笔宽和金。

  在BrokerCheck陈述中的还有两项关于基纳汉的未决裁定恳求,其间一项触及4200多万美元的索赔。

  据知情人士泄漏,该诉讼是由新罕布什尔州前州长克雷格-本森提起的。本森与莱文是Cabletron的联合创始人。美国金融业监管局的一份揭露发表文件称,本森指控基纳汉做出了相似令人不安的违规行为。该裁定案子于2018年2月提交给FINRA,现在正在审理中。

  本森拒肯定CNBC置评。FINRA没有回应置评恳求,美银美林发言人也回绝置评。曾经是思科竞争对手的上市公司Cabletron的年收入一度超越10亿美元。1998年,它被另一家私家公司收买。